发布日期：2026-03-23 13:16    点击次数：152

　　1月17日，重庆证监局连发两张罚单，剑指华龙证券某买卖部存在多项违纪。

　　经查，华龙证券重庆永川东说念主民大路证券买卖部存在向客户转圜什物礼品、无基金从业经验的东说念主员销售基金、私设账外账、录用银行职责主说念主员进行客户吸收、合规和账户业务办理岗职工参与客户营销的问题。

　　字据有关章程，重庆证监局决定，对华龙证券上述买卖部收受责令改正的行政监管花样，并记入证券期货市集诚信档案。同期，牛阳当作上述买卖部正经东说念主，对上述问题负有凯旋职守，被收受了出具警示函的行政监管花样，并记入证券期货市集诚信档案。

　　“券商合规问题屡禁不啻，这反应诸多行业问题。”财经褒贬员张雪峰暗示，一方面是行业里面问题，券商合规解决的兴趣程度不及，格外是鄙人层买卖部，枯竭有用的风控体系和监督机制，且部分从业东说念主员合规富厚淡泊。另一方面是监管威慑力不及，部分券商对违游记动抱有荣幸脸色，未能实时整改合规问题。

　　公开贵寓清楚，华龙证券斥地于2001年，是甘肃省惟逐一家全派司证券公司。2014年，公司开动股份改制，举座变更为股份有限公司。2016年头公司收效挂牌新三板，后于2018年8月退市摘牌，全力冲刺A股上市。

　　从最新IPO程度来看，据上交所走漏，华龙证券主板当今IPO审核情状为“已问询”，更新期间为2024年12月30日，受理日历为2023年3月4日。

　　事迹方面，2023年华龙证券买卖收入为11.97亿元，同比下跌10.93%；归母净利润为3.22亿元，同比下跌24.2%。主买卖务中仅有自买卖务翻盘，揽收4.39亿元欧洲杯体育，同比激增52.2%。经纪、信用、投行和资管业务均有不同程度下跌。